第一步 了解企业基本情况
（一）企业基本情况
作业原则：保守秘密原则、适度性原则；
工作时间：5个工作日；
参与人员：总经理、企业内部行政（法务）人员；
工作方式：现场询问、填写问卷；
注意问题：法律顾问根据其职业操守保证对企业提供的所有秘密及非秘密事项高度保密（企业授权予以公开的除外），但企业还是应根据自身的需要以及所需要的法律事务决定向法律顾问披露下列中哪些事项。
1、高管情况：股东、实际控制人、股东会成员、董事会成员、总经理；
2、财务状况：
（1）注册资本、实有资本（可忽略）；
（2）固定资产：自有物业、设备，租赁物业、设备（含融资租赁），相关权属证书、合同；
（3）流动资金：自有资金、贷款、贷款利率、《借款合同》；
（4）债权、债务：到期债权、债务，未到期债权、债务，坏账、呆账、不良资产，相关合同；
（5）融资情况：融资租赁、贷款（包含在上述第（2）（3）项中）；
（6）担保：自己给自己担保、自己给他人担保，他人给自己担保，金额、总额，有偿还是无偿，利率，相关合同；
（7）财务、会计制度；
3、知识产权：专利权、著作权、商标权、非专利技术、商业秘密（进货渠道、推广渠道、铺货渠道），技术许可，引进技术；
4、经营状况：
（1）管理架构、部门结构、业务流程；
（2）年营业额、年利润、利润率；
（3）市场情况：国际市场、国内市场，交易方式（直销、代理）；
5、人力资源情况、职工基本情况：
（1）人数、层级、各层级薪资、行业薪资水平；
（2）奖惩制度；
（3）劳动合同、社会保险；
（4）安全防护、工伤保险、事故发生率；
（5）人员流动率；
（6）工会、工人社团、籍贯、心态；
（7）女工、未成年工、带病员工特殊情况；
6、工商、税务、环保：
（1）工商登记情况：与企业实际情况是否一致；
（2）税务情况：增值税、营业税、企业所得税、个人所得税，税率；
（3）环保情况：作业污染、环评情况、新项目污染、环评情况；
7、经营管理：
（1）厂房管理情况：火灾、水灾，保安，房地产证管理，租赁合同管理；
（2）仓库管理情况：火灾、水灾、潮湿发霉，货损，失窃，职务侵占；
（3）员工宿舍情况：火灾、失窃、事故、卫生；
（4）食堂情况：火灾、水灾、食品安全、承包商、供货商；
（5）物流管理状况：自组物流、外聘物流公司，物流风险防范（交通事故、失窃、职务侵占）；
（6）货架管理情况：火灾、水灾、潮湿发霉，货损，失窃，职务侵占，货架租赁合同；
（7）产品质量管理：资质证书、质量合格证书、ISO证书；
（8）市场推广管理：推广、营销、广告活动中的法律事务；
8、内务管理：
（1）合同管理：管理人员、管理制度；
（2）印章管理：管理人员、管理制度；
（3）票据管理：管理人员、管理制度，期票风险，空头支票；
（4）保密管理：涉密人员、涉密制度；
9、内外部风险：
（1）企业内在法律风险：内控制度不完善、管理较混乱；
（2）行业风险：行业及上下游企业实际运作中存在法律风险的潜规则；
（3）政策风险：对行业的限制、对员工的保护；
10、过往法律事件：有无被诈骗、诉讼发生，有无遭遇合同纠纷、陷阱；
11、历史：成长史、以往的失败案例和成功经验；
12、其他企业自行补充情况：
（二）确定企业希望法律顾问提供第（一）项中哪些服务。
第二步 处理历史遗留问题
工作时间：10-30个工作日；
参与人员：总经理、企业行政（法务）人员、法律顾问
工作方式：法律顾问提出方案，总经理定稿。
（一）规范各类合同范本
收集企业现有的合同范本，针对收集到的合同范本，并结合企业的实际情况，从法律角度进行分析研究，规范合同的各项要件，对原合同中欠缺之处加以修改和审定，协助制定标准的合同文本。
（二）制定规范的规章制度
根据第一步中了解到的情况，对已发现的历史遗留问题进行梳理，重点解决突出的法律问题，制定企业长期良性运作的规章制度。
（三）风险提示、法律建议
对发现的问题进行风险提示，并针对该问题提出法律建议。
（四）对企业日常运作的法律问题提供法律建议
本项目包括电话、传真、电子邮件、现场解答法律疑问，出具法律意见书，不含诉讼、仲裁等《常年法律顾问合同》中第一条第三款中所列的专项法律事务。
第三步 反馈、改进
第二步运作2至3个月后，针对企业该期间实际运营中所出现的问题加以分析、研究，并与顾问单位进行深入探讨，总结问题，加以改进，对第二步方案作相应的调整。
第四步 相关业务的法律培训
对各岗位工作人员进行与其业务相关的法律培训，提高员工签订合同的法律水平，提高员工的法律素质和意识，促使其用法律途径解决问题，也促使企业合同、规章制度落到实处。
第五步 劳资法律培训、教育
针对企业的劳资问题，结合企业的实际劳资纠纷，与员工进行沟通，解决现有劳资问题。
第六步 年度总结
回顾整个服务年度的服务情况，对服务质量和工作方法作出综合评价；同时就顾问单位的现状提出专业的整体评估。与顾问单位协商制订下年度的服务计划，签定下年度法律顾问的续约合同。
延伸阅读：
《聘请法律顾问指南》
